11月25日，記者獲悉，中證協(xié)已起草《證券業(yè)務(wù)示范實(shí)踐第X號(hào)——融資融券客戶(hù)交易行為管理》規(guī)范示范文件，現(xiàn)正廣泛征求券商意見(jiàn)。這一規(guī)范的出臺(tái)，預(yù)示著中國(guó)券商行業(yè)在融資融券業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)⒂瓉?lái)新的管理模式與監(jiān)管要求。其核心在于圍繞兩融業(yè)務(wù)客戶(hù)交易行為管理若干場(chǎng)景，制定示范實(shí)踐。比如券商應(yīng)當(dāng)切實(shí)加強(qiáng)投資者行為監(jiān)測(cè)和管理，防范異常交易、利益輸送、不當(dāng)套利等行為，在處理客戶(hù)關(guān)聯(lián)人識(shí)別與核查、異常交易管控、“繞標(biāo)套現(xiàn)”交易識(shí)別管理、客戶(hù)融券和出借行為管理等操作重點(diǎn)、難點(diǎn)，可以參照適用本示范實(shí)踐。又比如，強(qiáng)調(diào)券商應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)準(zhǔn)入機(jī)制，加強(qiáng)投資者融券及出借行為管理，嚴(yán)格防范違規(guī)減持與不當(dāng)套利等行為。對(duì)于有大額融券需求的客戶(hù)，券商應(yīng)當(dāng)設(shè)立更為嚴(yán)格的準(zhǔn)入機(jī)制。示范實(shí)踐中涉及的操作方式、操作流程均為基于行業(yè)優(yōu)秀實(shí)踐而形成的指導(dǎo)性建議，非強(qiáng)制性要求。（摘自——證券時(shí)報(bào)）